南边中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金            托管左券     基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                  托管左券                  目     录 一、 基金托管左券当事东谈主                1 二、 基金托管左券的依据、方针和原则          2 三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查      3 四、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查        10 五、 基金财产撑合手                  10 六、 指示的发送、阐述和推论             14 七、 交游及计帐交收安排               14 八、 基金金钱净值诡计和司帐核算           20 九、 基金收益分拨                  27 十、 信息暴露                    28 十一、 基金用度                   30 十二、 基金份额合手有东谈主名册的撑合手           31 十三、 基金筹商文献和档案的保存           32 十四、 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换         32 十五、 不容行为                   35 十六、 基金托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐   36 十七、 讲错背负                   38 十八、 争议处理方式                 39 十九、 基金托管左券的效用              39 二十、 基金托管左券的签订              40                           托管左券                   一、基金托管左券当事东谈主     （一）基金料理东谈主     称号：南边基金料理股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东谈主：周易     成立时期：1998 年 3 月 6 日     批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号     注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元     组织样式：股份有限公司     打算范围：基金召募；基金销售；金钱料理以及中国证监会许可的其他业务     存续时期：合手续打算     电话：0755-82763888     传真：0755-82763889     筹商东谈主：鲍文革     （二）基金托管东谈主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     筹商东谈主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织样式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元     批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）                   托管左券     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     存续时期：合手续打算     打算范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑合手箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理工作；年金账户管 理工作；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人工作；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。         二、基金托管左券的依据、方针和原则     刚烈本左券的依据是《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投 资基金信息暴露料理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《证券投资基金信 息暴露内容与款式准则第 7 号〈托管左券的内容与款式〉》、《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称《流动性风险料理章程》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《南边中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）相当他有 关章程。     刚烈本左券的方针是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的撑合手、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息暴露及相互监督等筹商事宜中的权益、义                   托管左券 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有一样含义。        三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行为诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 罢了投资场合，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板相当他经中国 证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权 等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债 券、次级债、可疗养债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券等）、金钱支合手证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期存 款相当他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须适应中国证监会的联系章程）。   本基金根据联系章程可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门顺次及《基金合同》不容投资的投 资器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 法子后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱建树比 例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不 低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。                   托管左券      如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例扫尾，基金料理东谈主在履行 顺应法子后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以 下投资扫尾： 净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%； 金金钱净值的 10％； ％； 金钱支合手证券界限的 10％； 东谈主的万般金钱支合手证券，不得朝上其万般金钱支合手证券揣摸界限的 10％； 金合手有金钱支合手证券时期，要是其信用等级下跌、不再适应投资尺度，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所汇报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 要素甚至基金不适应前款所章程比例扫尾的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 需缴纳的交游保证金后，本基金应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金 金钱净值的 10%；                  托管左券   ②本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得朝上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金合手 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差计 算）应当适应基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得朝上上一交游日基金金钱净值的 20%；   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得朝上基金金钱净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手 有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   ③未平仓的期权合约面值不得朝上基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计；   ①本基金在职何交游日日终，参与转融通证券出借业务的金钱不得朝上基金 金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性 风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金在职何交游日日终，参与出借业务的单只证券不得朝上基金合手有该 证券总量的 30%；   ③证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按市值加权平均 诡计；   ④最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元； 上市交游的股票合并诡计，法律律例或监管部门另有要求的除外； 有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 95%；   （3）律例允许的基金投资比例疗养期限   除上述第 6）、8）、9）、14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券                 托管左券 刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性扫尾 等基金料理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会章程的很是情形除外。法律 律例另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的要素甚至基金投资不适应上述第 14）项章程的，基 金料理东谈主不得新增出借业务。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的筹商约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起运转。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例扫尾进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行顺应法子后，则本基金投资不再受联系扫尾。 投资不容行为进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、实 际适度东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当适应基金的投资场合和投资策略，革职基金 份额合手有东谈主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱推论。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与暴露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述扫尾进行变更的，以变更后的章程为准。法 律、行政律例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托                    托管左券 管东谈主协商一致，在履行顺应法子后，则本基金投资不再受联系扫尾。 督。   基金料理东谈主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险适度原则评估交游敌手 资信风险，并自主采纳交游敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东谈主， 基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性评释。基金料理东谈主应确保可行性评释 内容信得过、准确、齐备。基金托管东谈主不合基金料理东谈主提供的可行性评释进行骨子 审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍推论交游并变成基金金钱损失的， 基金托管东谈主不承担背负。      基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款免强)的 交游结算方式进行交游。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付智商等触及到入款银行采纳方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主采纳入款银行，并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管 东谈主完成联系业务办理。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵循《对于基金投资非公开拓行股票等流 通受限证券筹商问题的奉告》等筹商法律律例律程。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》顺次的非 公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交游证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险适度 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金料理东谈主应至少于初度推论投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发                  托管左券 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富有的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律 律例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已合手有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时期等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟推论投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富有的时期进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开拓行股票等流畅受限证券有 关问题的奉告》章程，对基金料理东谈主是否遵循法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的放手或驻扎措施进行补 充书面评释，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估论说等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝推论筹商指示。 因断绝推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应背负，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应背负。要是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带背负。   （二）投资监督范围的疗养   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项疗养的，基金料理东谈主应提前通 知基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金料理东谈主清爽基 金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开拓等要素影响，基金料理 东谈主应为基金托管东谈主系统疗养预留所需的合理必要时期。   （三）除投资金钱建树外，基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金 合同》奏效之日起运转。   （四）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对 基金金钱净值诡计、基金份额净值诡计、基金份额参考净值、应收资金到账、基                   托管左券 金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作相当他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、本左券筹商章程时，应实时以书面样式奉告基金料理东谈主限期改良， 基金料理东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违抗《基金合同》、 本左券而甚至投资者遇到的损失。   对于依据交游法子尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗联系法律律例律程或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝推论，立即奉告基金料理东谈主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控打算或依据交游法子仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金料理东谈主，并论说中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金料理东谈主应积极配合提 供联整个据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行为，应立即论说中国证监会，同期 奉告基金料理东谈主限期改良。   基金料理东谈主无正派原理，断绝、龙套基金托管东谈主根据本左券约定诈骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵循审慎打算原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 经过，有用驻扎和适度风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。                 托管左券         四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主诡计的基金金钱净值、基金份额净值、 基金份额参考净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、联系信息暴露和监督基 金投资运作等行为。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未推论或无故延长推论基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本左券相当他筹商章程时，基金料理东谈主应实时以书 面样式奉告基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对阐述并以书 面样式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对奉告事项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主奉告的违 规事项未能在限期内改良的，基金料理东谈主应论说中国证监会。基金料理东谈主有义务 要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行为，应立即论说中国证监会和银行 业监督料理机构，同期奉告基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时期内回答基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派原理，断绝、龙套基金料理东谈主根据本左券约定诈骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东谈主建议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。              五、基金财产撑合手  （一）基金财产撑合手的原则 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。                  托管左券 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与独处。 东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基 金料理东谈主负责与筹商当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产没 有到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金料理东谈主遴选措施进行催收。 由此给基金变成损失的，基金料理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金 托管东谈主对此不承担背负。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与工作左券的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在 具有托管经验的交易银行开设的南边基金料理股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东谈主或其委用的登记机构开立并料理。基金料理东谈主按照法律律例的反 洗钱要求，对投资东谈主相当资金开头履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期 满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等筹商 章程后，由基金料理东谈主聘用适应《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具 验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基 金托管东谈主为基金开立的金钱托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到 的股票划入本基金的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东谈主按 章程办理退款和证券退还事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设金钱托管专户，撑合手基金的现款金钱。该账户的开设和 料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。                  托管左券   金钱托管专户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   金钱托管专户的料理当适应东谈主民币银行结算账户料理、利率料理等联系监管 律例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集计帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主左券，本来由基金托管东谈主撑合手，基金料理东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和料理   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金料理东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金料理 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金料理 东谈主应奉告并配合入款银行办理变更手续。   基金料理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份讲解信息等材料。如需在入款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边阐述同意。                   托管左券   如需罢手使用银行入款账户，基金料理东谈主应筹商基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和料理   在本左券刚烈日之后，本基金被允许从事适应法律律例律程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立筹商 账户。该账户按筹商王法使用并料理。   （八）入款证实书等什物证券的撑合手   基金料理东谈主应将基金财产投资的筹商什物证券交由基金托管东谈主撑合手。属于基 金托管东谈主施行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主撑合手时期的毁损、灭失，由此 产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有用控 制或撑合手的证券不承担撑合手背负。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东谈主开具入款证实书，基金料理 东谈主与基金托管东谈主应遵循以下绝顶约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等联系材料。如 基金托管东谈主对子系材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应背负，基 金料理东谈主应遴选措施核实并变调信息。 手续。如入款证实书要素与入款左券不符，在基金料理东谈主与入款银行核实变调前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主书面评释，并遴选措施积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书合手有方履行撑合手背负。 如需提前支取，基金料理东谈主应出具提前支取评释函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金料理东谈主应在与入款银行的入款左券中就上述情况作出相应安排，                  托管左券 并明确入款银行应将支取后的入款本息一齐划转回基金金钱托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东谈主应实时遴选赞助措 施，基金托管东谈主不承担联系背负，但应给予必要配合。入款证实书仅当作入款证 实，不得建设担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产筹商的首要合同的撑合手   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金筹商的首要合同的原件差别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主撑合手。除本左券另有约定外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金筹商的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑合手部门，撑合手期限不少于法律律例规 定的最低年限。            六、指示的发送、阐述和推论   （一）指示的样式和授权   指示是基金料理东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的迷惑或要求。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的指示样式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金料理东谈主通过电子报文系统、网上托管工作平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金料理东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金料理东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管工作平台客户工作左券。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金料理东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务王法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐述和推论等联系要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。                   托管左券   基金料理东谈主拟给与授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和推论法子。   书面指示是指基金料理东谈主出具的纸质指示。基金料理东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金料理东谈主承担相应背负（指示原件由基金料理东谈主保 管）。书面指示应当作救急方式，在电子指示、授权指示无法粗浅投递或形成时， 基金料理东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权奉告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明奏效时期。基金托管东谈主应在收到授权奉告后向基金料理 东谈主邮件阐述。授权于授权奉告载明的奏效时期奏效。若授权奉告载明的奏效时期 早于基金托管东谈主向基金料理东谈主邮件阐述的时期，则授权于基金托管东谈主邮件阐述时 奏效（两边另有约定的，从其约定）。   基金料理东谈主变更授权奉告，参照上述经过办理。   基金托管东谈主更换接纳基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前奉告基金料理东谈主。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权奉告负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及 联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏，但法律律例律程或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金料理东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金料理东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的联系信息、讲解用款事项的联系讲解 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“讲解材料”），并确保其投 资交游与结算行为信得过，且适应监管要求及本左券约定。基金料理东谈主未能随指示 提供讲解材料，或基金托管东谈主以为讲解材料不足，投入异议处理法子。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐述和推论   基金料理东谈主应按照《基金法》等法律律例的章程和《基金合同》约定，在其 正当的打算权限和交游权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或高出权限发送                 托管左券 的指示，基金托管东谈主有权断绝推论，并实时奉告基金料理东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效用。   基金料理东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话筹商基金托 管东谈主进行阐述。因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述,甚至指示无 法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担背负。   电子指示自获胜投入基金托管东谈主系统并经两边阐述时视为投递。一朝获胜进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金料理东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权奉告，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝推论；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的齐备性以 及与“讲解材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可阐述指示有用； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违抗《基金法》等法 顺次程或《基金合同》、本左券约定的，投入异议处理法子。   基金托管东谈主审核阐述指示有用后，应依照本左券约定实时推论。   基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示推论时期。因基金料理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出 富有划款所需时期，甚至指示无法实时处理所变成的损失由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在推论基金料理东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有富有的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示， 但应立即奉告基金料理东谈主，因不推论该指示而变成损失的，基金托管东谈主不承担责 任。   对于基金托管东谈主尚未推论的电子指示与书面指示，基金料理东谈主不错取销，但                   托管左券 应提前与基金托管东谈主疏通。两边协商一致后基金料理东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送取销指示的书面奉告（下称“指示取销奉告”）。指示取销奉告 须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示取销内容，并加盖授权奉告中的预留 印鉴。基金料理东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示取销奉告的， 由此变成的联系效率及背负由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应在发送指示取销奉告后电话筹商基金托管东谈主进行阐述，该指示 取销奉告经基金托管东谈主阐述后方可奏效。如指示取销奉告载明的取销内容与协商 结果不一致，或印鉴不适应前述约定的，基金托管东谈主不予阐述，由此导致的联系 效率及背负，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理法子   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金料理东谈主建议。 基金料理东谈主须在两边协商的有用时期内回答，如未在有用时期内回答，基金托管 东谈主有权断绝推论该指示，所变成的损失不由基金托管东谈主承担。对于因异议处理导 致的指示推论延误，基金托管东谈主亦不承担背负。   （五）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推论的背负   基金托管东谈主由于本人原因未按照或者未实时按照基金料理东谈主发送的有用指 令推论，给基金、基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主变成损失的，应负补偿背负。             七、交游及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货、期权买卖的证券、期货、期权打算机构的尺度 和法子   基金料理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券打算机构。采纳的尺度是： 关料理机关的处罚。 密的要求。                托管左券 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究论说及周详 的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金料理东谈主负责根据以上尺度以及里面料理轨制对筹商证券打算机构进行 教育后笃定代理本基金证券买卖证券打算机构，并承担相应背负。基金料理东谈主和 被采纳的证券打算机构签订交游单元使用左券，由基金料理东谈主奉告基金托管东谈主， 并在法定信息暴露公告中暴露筹商内容。   基金料理东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面样式奉告基金托管东谈主。   基金料理东谈主负责采纳代理本基金股指期货、股票期权交游的期货、期权经纪 机构（如有），并与其签订期货、期权经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基 金合同》的联系章程推论，若无明确章程的，可参照筹商证券买卖、证券打算机 构采纳的王法推论。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据筹商法律律例及联系业务王法，签订证券交 易资金结算左券，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业 务中的背负。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金计帐交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的损失，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的损失；要是因为基金料理东谈主违抗法律律例的章程进行证券投资 或违抗两边签订的证券交游资金结算左券而变成基金投资计帐贫困和风险的，基 金托管东谈主发现后应立即奉告基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金、 基金托管东谈主托管的其他金钱变成的损失由基金料理东谈主承担。                   托管左券   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气候，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金及基金托 管东谈主变成的损失由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主给与固定比例最低备付金计收方 式的，要曲直因基金托管东谈主原因发生超买行为，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金；基金托管东谈主给与互异化比例最低备付金计收方式的，要是因非 基金托管东谈主原因发生超买行为，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划拨资 金，用以完成计帐交收。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在推论基金料理东谈主发送的指示时，有富有的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划 款指示。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分谈判基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主变成的损失由基金料理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主适应法律律例、 《基金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝推论。如由于基金托管东谈主的原因导 致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金料理东谈主变成的损失由基金托 管东谈主承担。   （1）基金料理东谈主应密切关怀中国证券登记结算有限背负公司 T 日发布的 T+2 日适用的尺度券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管 东谈主发现基金料理东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主奉告基金料理东谈主补券，基金料理 东谈主须按基金托管东谈主要求进行补券及回复联系信息。   （2）若基金料理东谈主 T+2 日未按要求完成补券，变成欠库的，需按基金托管 东谈主奉告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司 结算账户料理及资金结算业务联系章程，诡计并托福欠库扣款和欠库讲错金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外暴露基金份额净                    托管左券 值之前，必须保证本日整个施行交游纪录与基金司帐账簿上的交游纪录统协调致。 要是施行交游纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不齐备或不信得过， 由此导致的损失由背负方承担。     对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。     对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时联系各方进行对账。     对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。     对交游纪录，由联系各方逐日对账一次。     （四）申购、赎回的证券交收、资金计帐、数据传递及托管左券当事东谈主的责 任 时期运转办理，基金料理东谈主应实时奉告基金托管东谈主上述业务的开办时期。 的时期、步地、方式、法子、价钱、用度、收款或付款等各方面相互配合，积极 履行各自的义务，保证基金的申购、赎回责任大略获胜进行。 方式下，T日的申购赎回发生的证券交收由证券登记结算机构在 T日收市后完成， 基金托管东谈主应在 T+1日开盘前查对登记结算机构发送的证券余额。基金托管东谈主根 据登记结算机构、基金料理东谈主的奉告办理资金的划拨。赎回的现款替代的交收以 及现款替代款的退款和补款由联系当事东谈主根据基金招募评释书办理。如遇很是情 况，两边协商处理。     要是登记结算机构联系的结算交收业务王法发生变更，则按最新王法办理。 基金料理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例律程和《基金合同》约 定的范围内，遴选其他可行的交收方式。           八、基金金钱净值诡计和司帐核算     （一）基金金钱净值的诡计     基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是                   托管左券 按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错建设大额赎回情形 下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应每个估值日对基金金钱估值。但基金料理东谈主根据法律律例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》相当他法律、律例的章程。基金金钱净值和基金份额 净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日交 易扫尾后诡计当日的基金金钱净值与基金份额净值，并以两边认同的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基 金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主诡计的基金金钱净值。因此，本基金的司帐背负方是基金料理 东谈主，就与本基金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公 布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、金钱支合手证券、银行入款本息、应收款项、金融 繁衍品和其他投资等金钱及欠债。   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，给与估 值技能笃定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的                托管左券 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开拓行未上市的股票，给与估值技能笃定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过大量交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会筹商章程笃定公允价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值 中式第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价，基金料理东谈主应 根据联系法律、律例的章程进行涉税处理（下同）。 取第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元应计利息当作估值全价。 当前情况下适用何况有富有可利用数据和其他信息支合手的估值技能笃定其公允 价值。 体现公允价值时，基金料理东谈主应空洞第三方估值基准工作机构估值结果以及内 部评估结果，经与基金托管东谈主协商，严慎笃定公允价值，并按联系律例的章程， 发布联系公告，充分暴露笃定公允价值的方法、联系估值结果等信息。   （3）归并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集差别 估值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当                   托管左券 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日 结算价估值。法律律例另有章程的，从其章程。   本基金投资股票期权合约，根据联系法律律例以及监管部门的章程估值。   （5）基金参与融资、转融通证券出借业务的，应参照联系法律律例和中国 证券投资基金业协会发布的联系章程进行估值，确保估值的公允性。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票推论。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （8）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 法子及联系法律律例的章程或者未能充分珍摄基金份额合手有东谈主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商处理。   （三）估值差错处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 装假时，视为基金份额净值装假。   本左券确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主本人的过失变成估值装假，导致其他当事东谈主遇到损失的， 过失的背负东谈主应当对由于该估值装假遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵府汇报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错， 若系同行业现存技能水平不可预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按 照下述章程推论。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游贵府灭失或被装假处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿背负，但因该                  托管左券 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值装假背负方应及 时衔尾各方，实时进行变调，因变调估值装假发生的用度由估值装假背负方承 担；由于估值装假背负方未实时变调已产生的估值装假，给当事东谈主变成损失的， 由估值装假背负方对顺利损失承担补偿背负；若估值装假背负方仍是积极衔尾， 何况有协助义务确当事东谈主有富有的时期进行变调而未变调，则其应当承担相应 补偿背负。估值装假背负方打发变调的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值 装假已得到变调。   （2）估值装假的背负方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值装假的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假背负方仍打发估值装假负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误背负方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东谈主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是 取得的欠妥得利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值装假背负方。   （4）估值装假疗养给与尽量规复至假定未发生估值装假的正确情形的方式。   估值装假被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值装假发生 的原因笃定估值装假的背负方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的背负方进行 变调和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行变调，并就估值装假的变调向筹商当事东谈主进行阐述。                   托管左券   （1）基金份额净值诡计出现装假时，基金料理东谈主应当立即赐与改良，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施耀眼损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，奉告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额合手有东谈主变成损失需要进行 补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的背负，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议 推论，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由 此给基金份额合手有东谈主变成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付 补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按 照过失进度各自承担相应的背负。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行 诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金变成的损失， 由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回份额 等），进而导致基金份额净值诡计装假而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的 损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进 行协商。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所造 成的谬误不当作基金金钱估值装假处理。                  托管左券   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交游所、登记机构、指数编制机构、 估值基准工作机构品级三方机构发送的数据装假，或国度司帐策略变更、市集 王法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已 经遴选必要、顺应、合理的措施进行搜检，可是未能发现该装假的，由此变成 的基金金钱估值装假，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金料理东谈主 和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施放手或收缩由此变成的影响。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，差别独随即成立、登录和撑合抄本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改良，保证联系各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （五）基金招募评释书、基金产物贵府提要、如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月差别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募评释书、基金产物贵府提要的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书、基金产物资 料提要并登载在章程网站上；基金招募评释书、基金产物贵府提要其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新 招募评释书、基金产物贵府提要。基金料理东谈主在每季度扫尾之日起 15 个责任日 内完成季度论说编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期论说编制并 公告；在司帐年度扫尾之日起三个月内完成年度论说编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个责任日内完成月度论说，在月度论说完成当日，将筹商报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及 时以书面或两边认同的方式奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个责任日内完成季 度论说，在季度论说完成当日，将筹商论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在                  托管左券 收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式奉告基金 料理东谈主。基金料理东谈主在一个月内完成中期论说，在中期论说完成当日，将筹商报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果 以书面或两边认同的方式奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个半月内完成年度报 告，在年度论说完成当日，将筹商论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后一个半月内复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式奉告基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以联系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，联系各方各自留存一份。要是基金料理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务司帐论说、中期论说或年度论说复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对子系文献审核时辅导。              九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨； 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金 收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后可能低于面值；                  托管左券   在对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主可在与 基金托管东谈主协商一致，履行顺应法子后对基金收益分拨原则进行疗养，但应于 变更实施日前在章程绪论公告。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施法子   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程绪论公告。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将 收益分拨的一齐资金划入基金料理东谈主的指定账户。               十、信息暴露  （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息暴露的筹商章程进行暴露除外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金料理东谈主与基 金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例律程之外，不得在其公开暴露之前， 先行对任何第三方暴露。可是，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违 反守秘义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开；   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露法子   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息暴露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募评释书、 基金产物贵府提要、《基金合同》、基金托管左券、基金份额发售公告、《基金                 托管左券 合同》奏效公告、如期论说、临时论说、基金净值信息、基金份额折算日公告、 基金份额折算结果公告、基金份额上市交游公告书、申购赎回清单、清爽公告、 基金份额合手有东谈主大会决议、基金投资股指期货/股票期权/金钱支合手证券/存托凭 证的信息暴露、基金参与融资业务/转融通证券出借业务的信息暴露、计帐论说 以及中国证监会章程的其他信息等必要的文献，由基金料理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金功绩发达数据、基金如期论说、更新的招募评释书、基金产物贵府概 要、基金计帐论说等联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或 者电子阐述。   基金年度论说中的财务司帐论说部分，经适应《证券法》章程的司帐师事务 所审计后，方可暴露。   基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰宇性报刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站等媒 介暴露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过章程 绪论公开暴露。   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 顺次程将信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。投资者在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基 金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统协调致。   （三）暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长暴露基金联系信 息： 业时；              十一、基金用度                    托管左券   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。料理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）《基金合同》奏效后与基金联系的信息暴露用度，《基金合同》奏效 后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费，基金份额合手有东谈主 大会用度，基金的证券/期货/期权交游用度，基金的银行汇划用度，基金上市初 费及年费，基金联系账户的开户及珍摄用度，因参与融资及转融通证券出借业务 而产生的各项合理用度，按照国度筹商章程和《基金合同》约定，不错在基金财 产中列支的其他用度等根据筹商律例、《基金合同》及相应左券的章程，由基金 托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度施行开销金额支付，列入当期基金费 用。   （四）不列入基金用度的技俩   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、 《基金合同》奏效前的联系用度、标的指数许可使用费、其他根据联系法律律例 及中国证监会的筹商章程不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （五）基金料理费、基金托管费的复核法子、支付方式和时期   基金托管东谈主对不适应《基金法》、《运作办法》等筹商章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝推论。   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本左券和                    托管左券 《基金合同》的筹商约定进行复核。   基金料理费、基金托管费，根据《基金合同》约定的方式和时期支付。   （六）要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主从基金财产中列支的用度，不适应有 关法律律例的筹商章程和《基金合同》、本左券的约定，有权要求基金料理东谈主作念 出版面解释，要是基金托管东谈主以为基金料理东谈主无正派或合理的原理，不错断绝支 付。          十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金料理东谈主和基金托管东谈主须差别妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑合手， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系王法差别撑合手基金份额合手有东谈主名册。保 管方式不错给与电子或文档的样式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 顺次程的最低年限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金迫切事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发 生辰后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版样式妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律律例律程的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金 份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑合手基金份额合手有东谈主名 册，应按筹商律例律程各自承担相应的背负。                   托管左券           十三、基金筹商文献和档案的保存   基金料理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和迫切合同等，保存期限不少于法律律例律程的最低年限，对子系 信息负有守秘义务，但司法强制搜检情形及法律律例律程的其它情形除外。其中， 基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府。   基金料理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主处。 基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、左券传真给基 金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接纳基金 的筹商文献。          十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责断绝：   (1) 被照章取消基金料理经验；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣摸合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金料理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；                  托管左券   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）交代：基金料理东谈主职责断绝的，基金料理东谈主应妥善撑合手基金料理业务 贵府，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈垄断理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接纳。新任基金料理东谈主或临时基金料理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责断绝的，应当按照法律律例律程聘用适应《证 券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主筹商的称号字样。 金料理业务前，原任基金料理东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额合手有东谈主的利益变成损失，并有义务协助新任基金料理东谈主或临时 基金料理东谈主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或揣摸合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的                   托管左券   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金料理 东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例律程聘用适应《证 券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金料理东谈主需遴选审慎措施确保基金 财产的安全，不合基金份额合手有东谈主的利益变成损失，并有义务协助新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主尽快交代基金金钱。   （三） 基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换法子      同期更换基金料理东谈主和基金托管东谈主，差别按照上述基金料理东谈主和基金托管 东谈主更换法子进行。      （四）新任或临时基金料理东谈主接纳基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主 接纳基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例 和《基金合同》的章程持续履行联系职责，并保证不合基金份额合手有东谈主的利益造 成损伤。原任基金料理东谈主或基金托管东谈主在持续履行联系职责时期，仍有权按照基 金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。      （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡 顺利援用法律律例或监管王法的部分，如畴昔法律律例或监管王法修改导致联系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管规                   托管左券 则协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和疗养，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。                十五、不容行为      托管左券当事东谈主不容从事的行为，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不刚正地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担 损失。      （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金打算过程中任何尚未按法 律律例律程的方式公开暴露的信息。      （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的粗浅有用指示拖延或断绝推论。      （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金金钱，根据基金料理东谈主的正当指示、 《基金合同》或本左券的约定进行贬责的除外。      （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 背负的投资；（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；（5）向 其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、左右证券交游价钱相当 他不正派的证券交游行为；（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他 行为。      （十一）法律律例和《基金合同》不容的其他行为，以及依照法律律例有                   托管左券 关章程，由中国证监会章程不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。   如法律律例或监管部门对上述扫尾进行变更的，以变更后的章程为准。如 法律、行政律例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 顺应法子后，则本基金投资不再受联系扫尾。   十六、基金托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与断绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本左券断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主经受基 金金钱；   （3）基金料理东谈主落幕、照章被取销、停业或有其他基金料理东谈主经受基 金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本左券的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适应《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                    托管左券   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用适应《证券法》章程的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计， 聘用讼师事务所对计帐论说出具法律认识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到扫尾而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组以为有对基金份额 合手有东谈主更为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额合手有东谈主大会。联系法律律例或监管部门另有章程的，按联系法 律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适应《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程 网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在章程报刊上。                  托管左券   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例律程的最 低年限。             十七、讲错背负   （一）要是基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本左券或者履行本左券不适应 约定的，应当承担讲错背负。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 当作或不当作而变成的损失等； 损失等； 其它非基金料理东谈主、基金托管东谈主专诚或首要罪戾变成的巧合事故。   （二）因本左券当事东谈主讲错给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成损失的，应 当差别对各自的行为照章承担补偿背负，因共同行为给基金财产或者基金份额合手 有东谈主变成损失的，应当承担连带补偿背负。   （三）当事东谈主违抗本左券约定，给另一方当事东谈主变成损失的，欢跃担补偿责 任。   （四）当事东谈主一方讲错，非讲错方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要 的措施，耀眼损失的扩大。莫得遴选顺应措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求补偿。非讲错方因耀眼损失扩大而开销的合理用度由讲错方承担。   （五）讲错行为虽已发生，但本左券大略持续履行的，在最大限制地保护基 金份额合手有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本左券。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、顺应、合理的措施进行搜检，可是未 能发现装假或因前述原因未能幸免或变调装假的，由此变成基金财产或投资东谈主损 失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积 极遴选必要的措施放手或收缩由此变成的影响。                 托管左券   （七）本左券所指损失均为顺利损失。            十八、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，除经友好 协商不错处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲 裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的 并对子系各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师费由败诉方承 担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，持续诚笃、 戮力、尽职地履行《基金合同》和本左券约定的义务，珍摄基金份额合手有东谈主的合 法权益。   本左券受中国法律（为本左券之方针，在此不包括中国香港、中国澳门绝顶 行政区和中国台湾地区法律）统帅并从其解释。          十九、基金托管左券的效用   （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的本基金托 管左券草案，该等草案系经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权 代表署名或盖印，左券当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的认识修改托管左券 草案。托管左券以中国证监会注册或备案的文本为精致文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管左券的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自奏效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管左券本来一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金料理 东谈主和基金托管东谈主差别合手有一份，每份具有同等的法律效用。          二十、基金托管左券的签订                托管左券   本托管左券经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管左券上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管左券的签订 地点和签订日历。   本页无正文，为《南边中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金托管左券》 签署页。 基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日